文 | 曹亦卿

“讀完二萬字的任總采訪，我感覺在中國的悠久歷史上，算得上是科學(xué)天才的有一個楊振寧，算得上是商業(yè)天才的有一個任正非。”經(jīng)濟學(xué)家張五常如是評價華為董事長任正非，在他眼中，這位年過七旬的中國企業(yè)家，確實當?shù)闷?ldquo;偉大”二字。

而在大洋彼岸，美國總統(tǒng)特朗普極其罕見地在公開的演講中，針對5G，針對華為，提出了“這是場一定要贏的戰(zhàn)役!”在他眼中，華為是美國的敵人，必須“殺死”華為。

任正非帶領(lǐng)的華為，眼下正因為一紙禁令成為全球矚目的焦點——拿中興試刀13個月之后，美國政府不再遮掩，直接向華為刺出了尖刀——其強度，其烈度，前無古人。

在5G壓境之際瞄準華為，美國的選擇雖出乎意料，卻實在情理之中。

集國家之力狙擊一個企業(yè)，發(fā)生在全球化、自由貿(mào)易的始作俑國。是美國變得“不自信”，還是5G技術(shù)太重要?

其背后，是中國從1G的空白，到2G的跟隨、3G的追趕、4G的同步，再到如今5G的領(lǐng)先，中國用了40年實現(xiàn)了通信技術(shù)的崛起。

華為居功至偉。

一流企業(yè)定標準，二流企業(yè)做品牌，三流企業(yè)做產(chǎn)品。如今，華為在3GPP的5G標準數(shù)量全球占比達20%，一騎絕塵，成為行業(yè)中唯一能夠提供5G端到端全系列產(chǎn)品解決方案的廠商---它將相當大程度上決定全球標準。

作為全球最大的電信網(wǎng)絡(luò)解決方案提供商、全球第二大電信基站設(shè)備提供商、全球出貨量前三的手機廠商，強大的華為已經(jīng)成為高科技領(lǐng)域美國歷史上少有的競爭對手，讓一向推崇自由市場經(jīng)濟的美利堅，不惜頂著“濫用國內(nèi)法”的標簽出手制裁。

以安全之名，無所不用其極。

“斷糧”

5月15日，美國總統(tǒng)特朗普簽署行政令，宣布外國競爭對手對美國信息通信技術(shù)的威脅，已使美國進入緊急狀態(tài)。

特朗普的這項行政命令援引《國際緊急狀態(tài)經(jīng)濟權(quán)力法案》(以下簡稱“IEEPA”)，授權(quán)總統(tǒng)在美國經(jīng)濟面臨威脅的狀態(tài)下管控商業(yè)。特朗普便是根據(jù)這項法案給予了美國商務(wù)部長否決涉及他國信息通信技術(shù)或服務(wù)的權(quán)力。

毫無疑問，所謂的“外國競爭對手”，就是華為。

特朗普援引的IEEPA法案是1977年12月生效的一項“年輕”法案。其首次生效是卡特總統(tǒng)以行政令方式授權(quán)處理伊朗人質(zhì)危機，凍結(jié)有關(guān)國家的政府或外國公民的資產(chǎn)。“911事件”后，小布什總統(tǒng)也曾據(jù)IEEPA授權(quán)財政部調(diào)取與恐怖活動有關(guān)的金融交易和資金流通信息。

雖是一項針對經(jīng)濟威脅的商業(yè)管控法案，但事實上，在起始于上世紀70年代、歷時長達20年的美日鋼鐵、紡織品、汽車、半導(dǎo)體等經(jīng)貿(mào)摩擦中，美國從未使用過IEEPA。

反倒是近年來，IEEPA被美國政府調(diào)用的情況愈發(fā)頻繁，大多數(shù)是由于戰(zhàn)爭、動亂、恐怖主義威脅、侵犯人權(quán)、跨國犯罪等事件。

如今，在中美雙方并未出現(xiàn)軍事摩擦的情況下，美國祭出IEEPA來針對一家中國民營企業(yè)，這一舉動提升了華為事件的高度。

既然“有法可依”(必須得提請大家注意，這是美國的國內(nèi)法，也是典型的強者邏輯)，美國商務(wù)部立即便以有違美國利益為由，將華為及其70家附屬公司納入實體清單。這意味著，沒有美國商務(wù)部的許可，美國企業(yè)將不得向華為供貨。

“實體清單”猶如美國的一柄珍藏利劍，要么不出，一出必見血光——它曾讓中興在四天內(nèi)進入休克狀態(tài)，并最終以超20億美元罰款并接受美國為期十年監(jiān)督為代價，換得一線生機。

中興之鑒，猶在眼前。

然而，對于美國來說，中興只是一場練手。時隔13個月之后，美國終于將刀揮向縈繞在心中已久的“終極假想敵”——華為。

實體清單也有其硬幣的兩面。

在制裁他國企業(yè)的同時，對于美國本土企業(yè)同樣是一次沖擊。這一點或許在中興事件中并不明顯，但是華為的影響力決定了美國企業(yè)也必將為政府的決定付出代價。

實體清單出臺的當天，四成營收與華為掛鉤的光學(xué)元件供應(yīng)商新飛通暴跌20.63%，創(chuàng)下近4年來最大單日跌幅。而另一家美國光學(xué)元件領(lǐng)域巨頭Lumentum也下跌了超過11%，跌至6個月來最低點，據(jù)《福布斯》數(shù)據(jù)顯示，來自華為的訂單去年為該公司貢獻了11%的營收。

其他收到通知停止供貨的半導(dǎo)體供應(yīng)商如賽靈思、英特爾、高通、博通等，股價也都受到了制裁令的影響。有美國媒體報道稱，如果失去華為，美國的科技企業(yè)將損失110億美元。

顯然，對于美國來說，這是一場傷敵一千、自損八百的圍堵，其影響將波及全球供應(yīng)鏈甚至全球貿(mào)易。或是因此，美國政府隨后又將禁令的生效時間延緩了90天，給華為及其商業(yè)伙伴時間來升級軟件以及處理一些合同義務(wù)問題。

但是，這并不難解決華為的供應(yīng)鏈危機，目前，已有部分企業(yè)已遵照禁令對華為“斷供”。

谷歌率先“斷供”，暫停支持華為部分業(yè)務(wù)。而近日，英國芯片設(shè)計商ARM也表示，其設(shè)計中包含美國原產(chǎn)技術(shù)，因此也會受到特朗普政府禁令的影響，暫停與華為之間的業(yè)務(wù)。另據(jù)媒體報道，高通、英特爾、賽靈思、博通等廠商也正在準備遵守禁令暫停與華為的業(yè)務(wù)往來。

禁令的影響不僅體現(xiàn)在供應(yīng)端，甚至波及了華為的產(chǎn)品銷售。

微軟網(wǎng)上商城和百思買購物網(wǎng)站已下架華為的數(shù)碼產(chǎn)品，而在美國之外，日本的三大運營商推遲華為P30系列手機的上市，沃達豐也暫停在英國的華為5G手機預(yù)訂……

面對如此困局，任正非在采訪時表示了對美國供應(yīng)商的理解，在他看來，美國企業(yè)不能不遵守法律，美國企業(yè)與華為共命運，都是市場經(jīng)濟的主體，“大家多為美國企業(yè)說話，要罵就罵美國政客。”

據(jù)任正非在采訪時透露，目前華為的部分美國供應(yīng)商已向美國商務(wù)部申請批準。

只是這份批準并不好拿。

美國供應(yīng)商如果要對被列入實體清單的華為供貨，第一步要拿到許可證，第二步要對許可證進行再審核——證明出口商品對中國軍事能力沒有實質(zhì)性貢獻后，還要獲得美國商務(wù)部、國務(wù)院、國防部、能源部、財政部等組成的“最終用戶審查委員會”一致同意，才能將其從名單中移除。

也就是說，解禁要過兩道關(guān)，一道經(jīng)濟審核關(guān)，一道政治審核關(guān)。

如此看來，“實體清單”并不是沒法破，只是其中充滿了美國政府的“主觀意志”，華為究竟是否有威脅也全在“一念之間”。

應(yīng)戰(zhàn)

事實上，在華為，未雨綢繆的工作一直在進行。早在7年前，任正非便已“預(yù)演”過今日的局面，也許正在這個意義上，張五常會將任正非稱為“偉大”。

“如果他們突然斷了我們的糧食，安卓系統(tǒng)不給我用了，芯片也不給我用了，我們是不是就傻了?”為了這個可能出現(xiàn)的危機，任正非在2012年成立了專門負責創(chuàng)新基礎(chǔ)研究的“諾亞方舟實驗室”。

在《圣經(jīng)》中，諾亞方舟的故事，只為渡“末日”，解救人類。

隨著華為的“閃電”成長，競爭態(tài)勢越發(fā)緊張激烈。而實際上，自2018年下半年起，華為便開始屯糧迎戰(zhàn)。

首先，華為放寬了對供應(yīng)商的認證審核，以應(yīng)對出貨量的增長。在關(guān)鍵元器件上，對外，華為進行了提前備貨，將庫存周期從半年拉長到兩年;對內(nèi)，加大對海思的投入，在手機領(lǐng)域已經(jīng)達到70%的芯片自給率。

此外，華為還對部分供應(yīng)商提出了本土布局的要求。據(jù)《日本經(jīng)濟新聞》消息，華為曾與臺積電進行協(xié)商，或?qū)⑵洳糠中酒a(chǎn)轉(zhuǎn)移到臺積電南京工廠，為其提供10nm制程芯片。

只是，任正非此前并不認為美國針對華為的動作會如此快展開，“我年初判斷這個事情的出現(xiàn)可能是兩年以后，因為總要等美國和我們的官司法庭判決以后，美國才會對我們實施打擊。”

2018年12月1日，孟晚舟事件將華為的危機提前。事件發(fā)生時，孟不僅是任正非的女兒，更是華為的副董事長。

2019年春節(jié)，華為便開始與時間賽跑，很多員工連春節(jié)都沒有回家，打地鋪加班——中國消費者在為網(wǎng)路上為華為的5G突破驕傲?xí)r，華為內(nèi)部正在被巨大的危機感包圍，開始為隨時可能出現(xiàn)的“定點打擊”搶筑碉堡。

如今，美國將華為列入實體清單，華為“斷供”危機正式爆發(fā)，華為必須正面迎戰(zhàn)。

突圍的先鋒部隊來自于受沖擊最大的半導(dǎo)體領(lǐng)域，華為麾下大將“海思”。

在行政令發(fā)出的第二天，海思總裁何庭波便以一封內(nèi)部信揚起了戰(zhàn)旗。在信中，何庭波回憶道，為了應(yīng)對可能發(fā)生的美國技術(shù)封鎖，華為在多年之前便作出了應(yīng)對極限生存的準備。

“數(shù)千海思兒女，走上了科技史上最為悲壯的長征，為公司的生存打造‘備胎’。數(shù)千個日夜中，我們星夜兼程，艱苦前行。當我們逐步走出迷茫，看到希望，又難免一絲絲失落和不甘，擔心許多芯片永遠不會被啟用，成為一直壓在保密柜里面的備胎。”

如今，曾經(jīng)假設(shè)的極限生存成了現(xiàn)實，海思所打造的”備胎”一夜之間全部轉(zhuǎn)正，“多年心血和努力，挽狂瀾于既倒，確保了公司大部分產(chǎn)品的戰(zhàn)略安全、大部分產(chǎn)品的連續(xù)供應(yīng)。”

任正非認為何庭波過于高調(diào)，并不利于問題的解決。“不要瞎喊口號，我們只是一個企業(yè)。”

海思的崛起，有跡可循，印證了任正非的“不喊口號”。

作為掌舵人的任正非，一直都心懷危機意識。

千禧年之后，華為的路走得并不順利。中興和UT斯達康依靠在小靈通業(yè)務(wù)上的投入，快速逼近華為。而任正非為了避開“機會主義者”的陷阱，否決了小靈通計劃，大舉投入了在全球還沒有商用的3G。正是這一決定，讓當時的華為被按在地上“摩擦”，巨大的研發(fā)投入，讓華為在2002年迎來了自己的首次虧損。

無線沒產(chǎn)出，3G大規(guī)模投入，全靠有線網(wǎng)絡(luò)的華為在國內(nèi)市場的日子一度非常難過。2002年底，華為派出精兵強將出征海外市場，踏出了華為無線走出去的第一步。

如今回看，正是當時看來無法短期盈利的3G業(yè)務(wù)，奠定了華為如今的競爭力。

2003年底，華為整體營收達到了317億元，將中興等競對甩在了身后，而曇花一現(xiàn)的小靈通與UT斯達康如今都已經(jīng)在人們的視線中消失。

搏出生機的華為，開始騰出手來發(fā)展新業(yè)務(wù)。2004年，華為將成立于1991年的華為集成電路設(shè)計中心獨立為全資子公司，取名海思，專注于半導(dǎo)體業(yè)務(wù)。

海思成立的這段時間，CDMA風頭正盛。

但是，技術(shù)壁壘和高通的高額專利費，還是給了GSM市場空間。聯(lián)發(fā)科此時推出了一套“拎包入住”式的GSM解決方案“Turnkey-Solution”，在其基礎(chǔ)之上，任何廠商只要裝上屏幕和電池，就可以生產(chǎn)手機。

巨大的利益面前，深圳華強北的各類作坊都開始生產(chǎn)起了山寨機，引發(fā)中國市場對移動設(shè)備的需求井噴。被山寨機的瘋狂之勢裹挾，華為一邊在海外為歐洲運營商生產(chǎn)定制機，一邊在2006年也啟動了GSM智能手機TURNKEY解決方案的開發(fā)。

板凳要坐十年冷，造芯之難，超乎想像。

海思成立之初，每年投入4億美元進行芯片研發(fā)。直到2009年，海思才生產(chǎn)出了一個GSM低端智能手機的TURNKEY解決方案，搭載的是自家研發(fā)的第一款處理器K3V1，采用落后的110nm工藝和Windows mobile操作系統(tǒng)。

這是一款華為自己的手機都不愿意用的處理器，其性能之差可見一斑。

終端和芯片的分離讓華為意識到不能簡單復(fù)制聯(lián)發(fā)科模式，華為有自己的終端，便應(yīng)該讓芯片和終端進行有機結(jié)合。

2012年，華為發(fā)布了K3V2，改用ARM架構(gòu)、40nm工藝和安卓操作系統(tǒng)，搭載在自己的華為D1四核手機上。時至今日，英國的ARM公司早已經(jīng)成了全球智能手機都繞不過去的知識產(chǎn)權(quán)(IP)提供商，毫無爭議地壟斷了這一市場。

相比K3V1，K3V2已經(jīng)成熟了許多，但和同時期的高通旗艦處理器仍然不在同一水準，嚴重的發(fā)熱讓華為D1手機被戲稱為“暖手寶”。

芯片的迭代趕不上手機的迭代，此后的兩代華為手機仍繼續(xù)采用了K3V2芯片，不難想象，D2和D3手機的結(jié)局都很“凄慘”。

“做得慢沒關(guān)系，做得不好也沒關(guān)系，只要有時間，海思總有出頭的一天”，在頗具華為“狼性”文化的何庭波帶領(lǐng)下，海思并沒有泄氣，而是咬著牙繼續(xù)往前走。

2014年，海思推出了自研四核處理器麒麟910。當年Q3，海思又大跨步地推出了八核處理器麒麟925，將應(yīng)用處理器和基帶芯片整合成了SoC芯片，并大幅度降低了功耗、改善了GPU圖形處理單元，使得海思成功逼近了高通。

大屏、穩(wěn)定、長續(xù)航，搭載這款芯片的華為首款高端機型Mate 7成了國貨之光，深受軍、政、企各界“成功人士”的喜愛。

麒麟芯片和華為手機終于實現(xiàn)了平衡，而不再是一個拖油瓶。集微網(wǎng)的創(chuàng)始人老杳曾評價稱：過去的六年里， 前三年是華為手機拖著麒麟芯片走，后三年則相反。

根據(jù)華為公布的數(shù)據(jù)，在2008-2017這十年間，華為的研發(fā)投入高達4000億元，其中芯片研發(fā)占40%，也就是超過1600億元的投入。

15年，千億級的投入，華為在半導(dǎo)體領(lǐng)域終于有了自己的一席之地。麒麟芯片已經(jīng)登上行業(yè)的頂尖，實現(xiàn)了全球最領(lǐng)先的7nm制程，海思的布局也已延伸到5G、AI等尖端領(lǐng)域。

在ICinsghts發(fā)布的2019年Q1全球半導(dǎo)體市場報告中，海思以遠高于其他競對的營收增速快速上升到全球第14位，而在其前面的無一不是歷史悠久的老牌廠商。

面對戰(zhàn)火，海思已經(jīng)成為了華為的一柄利器，進可攻退可守，這也是華為如今敢于應(yīng)戰(zhàn)而不是直接“休克”的重要依仗之一。在前華為員工、老兵戴輝看來，從中興事件爆發(fā)以來的13個月時間，已足夠華為對此次危機作好準備。其中，系統(tǒng)芯片迭代更慢，海思完全可以保證華為系統(tǒng)芯片的安全和正常使用。

除了半導(dǎo)體，在谷歌“斷供”之后，華為還祭出了雪藏已久的自研操作系統(tǒng)。

這款據(jù)傳內(nèi)部代號為“Project Z”、學(xué)名為“鴻蒙”的OS操作系統(tǒng)即將就位。余承東透露，華為面向下一代技術(shù)而設(shè)計的操作系統(tǒng)OS最快在今年秋天、最晚于明年春天面市。這套系統(tǒng)打通了手機、電腦、平板、電視、汽車和智能穿戴等設(shè)備，統(tǒng)一成一個操作系統(tǒng)，兼容全部安卓應(yīng)用和所有Web應(yīng)用。

而在美國市場之外，華為也在積極地爭取歐洲市場。

華為駐歐盟代表劉康近日在布魯塞爾舉行的新聞發(fā)布會上表示，華為準備與歐洲成員國的政府、客戶“簽署無間諜協(xié)議”，保證其電信技術(shù)不被用于間諜活動，并表示，華為理解歐洲政府對安全問題的關(guān)切，準備“加倍努力”。

此前，華為還在英國、比利時設(shè)立了網(wǎng)絡(luò)安全中心，讓歐洲客戶驗證和核實華為設(shè)備，并展示華為的網(wǎng)絡(luò)安全做法，向歐洲市場表現(xiàn)出了自己的最大誠意。

在向美國以外的市場釋放誠意的同時，華為在供應(yīng)鏈端也在不斷積累替代方案，提高產(chǎn)業(yè)鏈的把控能力。

合縱連橫，在制裁之下，華為正在亮劍。

終極風險

華為不是一個人在戰(zhàn)斗，它的身后是一批正在快速成長的中國供應(yīng)商。

多年來，中國電子工業(yè)都處在“缺芯少屏”焦慮之中，而對芯片的重視，遠遠不夠。

直到近幾年，以京東方、華星光電、深天馬為代表的一批液晶面板生產(chǎn)商崛起，才打破了韓國的壟斷，讓中國在半導(dǎo)體顯示領(lǐng)域站穩(wěn)了腳跟。雖然在高端OLED領(lǐng)域三星依然占據(jù)主導(dǎo)地位，但是京東方已經(jīng)在出貨量上占據(jù)第一，并開始向高端屏幕沖擊。

屏幕的突圍，直接降低了智能手機、筆記本、顯示器、液晶電視機等終端產(chǎn)品的成本，為“國貨”行銷全球奠定了牢固的基礎(chǔ)。

中國有了國產(chǎn)屏，“缺芯”的窘迫更加明顯。

半導(dǎo)體是資金和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，投入巨大，產(chǎn)業(yè)周期長，行業(yè)集中度高。在這一市場上，美國牢牢把控著高端核心技術(shù)，韓國三星和海力士也有中高端半導(dǎo)體的生產(chǎn)能力，而中國大陸和臺灣基本上只能生產(chǎn)中低端芯片。

雖然中國的芯片產(chǎn)業(yè)突破依然任重道遠，但已有尖子生率先沖了出來。海思成了中國芯的代表，如今在5G芯片的競爭上，華為海思和高通已經(jīng)形成了雙強爭霸的局面。

海思立起來了，但是華為并沒有像三星那樣進行產(chǎn)業(yè)鏈的垂直整合。

在全球化的大背景下，華為選擇融入全球供應(yīng)鏈大體系，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，以實現(xiàn)更高的效能。就像任正非在采訪時所說的，在和平時期，華為的芯片采購都是“1+1”策略，一半來自美國，一半來自華為，“我們不能孤立于世界，我們也能做美國芯片一樣的芯片，但不等于說我們就不買了。”

如今，華為產(chǎn)品線分布廣泛，它既是全球最大的電信設(shè)備生產(chǎn)商，也是全球前三的手機廠商，同時，業(yè)務(wù)還覆蓋半導(dǎo)體、服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)和云平臺等多產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵節(jié)點和技術(shù)。

隨著業(yè)務(wù)的不斷外延，華為的供應(yīng)商也已遍布全球。

在華為2018年首次公布的供應(yīng)商名單上，共列了92家核心供應(yīng)商，其中美國企業(yè)共有33家，以超過三分之一的數(shù)量占據(jù)了榜首，排名第二的中國大陸有25家供應(yīng)商，日本有11家供應(yīng)商排名第三。

2018年華為供應(yīng)商獲獎名單

從供應(yīng)商的分布可以看出，華為對美國芯片、軟件、集成電路、光通信等供應(yīng)商依賴度很高。

例如，IC電子行業(yè)必備的設(shè)計工具軟件EDA，其成熟的生產(chǎn)廠商全球就三家(Cadence、Mentor和Synopsys)，均為美國公司，占據(jù)全球超過95%市場份額。

據(jù)國內(nèi)EDA廠商工作人員透露，國內(nèi)目前只能做到局部替代，而三大巨頭基本上都能做，且各有各的長項，形成了一個整體包圍的壁壘，“客戶的平臺不會全部采用我們的產(chǎn)品，這就會涉及數(shù)據(jù)的導(dǎo)入導(dǎo)出，我們可以借用美國的格式，但前提是他們開放接口。如果美國企業(yè)意識到中國企業(yè)的威脅，就會去設(shè)置障礙。”

同樣的情況，在其他關(guān)鍵器件上也存在。

中信證券首席分析師徐濤認為，美國的射頻芯片性能更好，如果不采用，手機信號收發(fā)能力會削弱，影響性能。此外，還必須正視和美國在部分高頻高速和FPGA等關(guān)鍵器件性能上的差距。

華為對美國供應(yīng)商的依賴確實存在，但硬幣兩面，許多美國企業(yè)也非常需要華為，華為已是它們幾乎最大的客戶和利潤貢獻者。

光纖通信零件制造商NeoPhotonic近一半營收來自華為;同時，華為還是光學(xué)元件供應(yīng)商Lumentum Holdings僅次于蘋果的第二大客戶——中國不僅有華為，還有OPPO、VIVO、小米等一種終端廠商，在這樣一個研發(fā)成本高昂、研發(fā)周期漫長的產(chǎn)業(yè)中，封鎖中國等于就是封鎖了全球40%的市場。

硬幣的兩面，共生共存。

從這個角度來看，全球產(chǎn)業(yè)鏈緊密合作無疑是效率最高的多方共贏模式。

但此番的“強力截殺”，美國政府的禁令雖然相當重手打擊了華為，但從長期來看，也必將驅(qū)動國內(nèi)終端企業(yè)與中國半導(dǎo)體供應(yīng)商更緊密的合作，促進中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的快速升級，加速核心器件全面國產(chǎn)化步伐。

在華為的供應(yīng)商名單中，已可見國產(chǎn)化的趨勢。

其中，中國大陸的25家供應(yīng)商中，上市公司超過15家，包括從事手機組裝的比亞迪;生產(chǎn)PCB板的生益科技、滬電股份、深南電路(基站PCB);生產(chǎn)線纜、光纖的中利集團、長飛光纖、亨通光電;生產(chǎn)光模塊的光迅科技、華工科技;生產(chǎn)顯示面板的京東方、深天馬;以及，生產(chǎn)連接件和其他模塊的企業(yè)立訊精密(連接件)、歌爾股份(聲學(xué))、藍思科技(前后蓋及攝像頭)，歐菲光(攝像頭、屏下指紋)。

根據(jù)業(yè)務(wù)市場不同，華為的硬件產(chǎn)品主要分為通信基站及光通信設(shè)備(運營商業(yè)務(wù))、手機等消費電子(消費者業(yè)務(wù))和服務(wù)器等(企業(yè)業(yè)務(wù))三大類。

依據(jù)光大證券的研報劃分，通信基站及光通信設(shè)備核心零部件主要包括基帶處理器、FPGA、射頻前端、ADDA、DSP、功率器件、光模塊等。其中，基帶處理器華為可以實現(xiàn)供應(yīng)，射頻前端、DSP華為可實現(xiàn)部分供應(yīng)。

手機核心零部件主要包括處理器、射頻前端、存儲芯片、圖像傳感器、電源管理芯片、顯示屏等。其中，處理器、電源管理芯片華為可實現(xiàn)自供，圖像傳感器、顯示屏可實現(xiàn)國產(chǎn)替代。

服務(wù)器核心零部件則主要包括CPU、存儲芯片等。服務(wù)器與PC一樣，英特爾和AMD的X86 CPU基本壟斷了市場。

根據(jù)地歌網(wǎng)整理的公開資料，可見華為的大部分產(chǎn)品線所需進口的零部件均存在國產(chǎn)替代產(chǎn)品，但很多國產(chǎn)器件的性能暫時無法達到華為現(xiàn)有的“一流”供應(yīng)商，少部分產(chǎn)品只能在低端市場或者部分環(huán)節(jié)實現(xiàn)替代。

華為供應(yīng)鏈國產(chǎn)替代情況

面對這樣的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，SEMI全球副總裁、中國區(qū)總裁居龍認為，國際合作是必需的，“因為我們在這些技術(shù)領(lǐng)域差距太大，假如說全部要自己做，短期之內(nèi)是不行的。而且產(chǎn)業(yè)是不能停頓的，比如說你要再等二三十年，這二三十年人家也在進步。所以我們要做比較先進的產(chǎn)品，還是要跟國際合作，但我們可以盡量減少對國外的依賴性。”

所以，盡管華為祭出了“備胎”計劃，但是我們并不能低估美國供應(yīng)商對華為的重要貢獻，和其所把控的關(guān)鍵元器件斷供所帶來的影響。更何況，受實體清單影響的不僅華為中國總部，還包括了所有和華為相關(guān)的70家隸屬公司。

相比元器件，更危險的是頂層知識產(chǎn)權(quán)的切斷。

ARM的“斷供”便是一次上游產(chǎn)業(yè)鏈切斷的重大危機。如果說，谷歌的安卓系統(tǒng)斷供，華為尚且可以拿出一套新的操作系統(tǒng)。那么，ARM斷供如果持續(xù)，對于華為來說，將要面對的就是斷崖式的下跌。

在PC時代，英特爾提出了PC芯片的X86架構(gòu)，從此幾乎壟斷電腦芯片市場。同一時期，英國芯片制造商ARM也提出了一種體積更小、能耗更小的芯片架構(gòu)。然而，在PC時代，性能不足的ARM架構(gòu)并無用武之地。

隨著移聯(lián)網(wǎng)時代的到來，ARM架構(gòu)成了手機芯片的首選。如今，全球99%的智能手機都在使用 ARM 架構(gòu)芯片。無論是蘋果A系列、高通驍龍、三星Exynos還是海思麒麟，其芯片設(shè)計都是在ARM指令集的基礎(chǔ)之上進行的，它決定了處理器如何處理命令。此外，ARM架構(gòu)車載智能硬件和可穿戴設(shè)備上的市場份額也分別超過了95%和90%。

“ARM是華為智能手機芯片設(shè)計的基礎(chǔ)，所以這對華為來說是一個不可逾越的障礙。”在ARM宣布暫停與華為的業(yè)務(wù)之后，市場研究機構(gòu) CCS Insight 分析師 Geoff Blaber 如此評價道。

之所以說“不可逾越”，是因為此前外界對于華為所有芯片Plan B計劃的猜測，其實都是建立在ARM不會對華為斷供的前提之上。比如，考慮到英特爾可能會跟進對華為“斷供”服務(wù)器芯片，有評論稱華為有自研服務(wù)器芯片可供替代。然而，這個自研服務(wù)器芯片，采用的正是ARM架構(gòu)。

但眼下并沒有到彈盡糧絕的地步。

華為已于今年1月，購買了ARM 指令集 ARM V8 的永久授權(quán)，但只限于該型號的架構(gòu)。華為仍然可以繼續(xù)使用和生產(chǎn)現(xiàn)有的智能手機芯片，比如麒麟 980，也有消息人士稱華為即將推出的麒麟 985 也不會受到影響。

同時，也有分析稱，華為或許有能力對ARM架構(gòu)進行擴展，定義指令集后自研執(zhí)行單元和流水線路徑。

ARM的影響力不容低估，但ARM也絕不是神。

崛起于X86和mips之后的ARM是在抓住移聯(lián)網(wǎng)的機會后逐漸占領(lǐng)了市場。正是英特爾的高傲和市場的空白給了ARM機會，才有了如今成為芯片設(shè)計大底層的ARM。從另一個角度來看，“排他”的ARM也正在給后來者機會。

技術(shù)與市場相輔相成：技術(shù)需要有用武之地，而市場需要技術(shù)壁壘的保護。ARM正在騰出市場空間，那么中國企業(yè)的技術(shù)是否能跟上?

風物長宜放眼量。

我們要看到，中國科技產(chǎn)業(yè)真正的痛點正是任正非所說的基礎(chǔ)學(xué)科，它所代表的往往是最上游、最尖端的研發(fā)能力。無論是產(chǎn)業(yè)技術(shù)還是知識產(chǎn)權(quán)，中國企業(yè)都還有很長的路要走。

除此之外，ARM的斷供對華為來說，還是一個非常不利的信號——它代表著非美國本土的企業(yè)也有可能因為“包含美國原產(chǎn)技術(shù)”而對華為斷供。

5月23日，《日本產(chǎn)經(jīng)新聞》和路透社報道稱日本松下將停止與華為進行交易，不過松下隨后辟謠稱將繼續(xù)與華為合作。然而，空穴來風，其必有因，權(quán)威媒體的報道被推翻的背后，暗藏著瞬息萬變的博弈格局。

再比如，臺積電作為美國各大Fabless半導(dǎo)體公司的代工商，必然也會涉及“美國原產(chǎn)技術(shù)”，在美國政府的施壓之下，其可能出現(xiàn)的搖擺也是一顆頗具威脅的地雷。

最令人擔心的情況還是發(fā)生了——在兩個大國“掰手腕”的角力之下，華為最大的危機并不來自于美國政府的定點打擊，而是來自于美國“朋友圈”的集體圍剿。

毫無疑問，禁令若持續(xù)進行下去，將會是華為的劫難。

他山之石

渡盡劫波兄弟在，渡劫，雖難，但并不一定渡不了。

有一個家族企業(yè)，曾在日美企業(yè)的技術(shù)封鎖下成功突圍，打下一片江山——那就是韓國三星。

上世紀五十年代，電子產(chǎn)業(yè)在美國興起。

隨著朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)，美國開始對日本進行大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)移。在60年代至70年代之間，日本的電視機、冰箱、洗衣機、吸塵器、收音機等產(chǎn)品技術(shù)已發(fā)展成熟，并大量對外出口。到1971年，日本電子工業(yè)產(chǎn)值已達94.5億美元，位居世界第二。

隨后，日本在半導(dǎo)體領(lǐng)域也逐漸取得突破，到1985年時，日本DRAM芯片已經(jīng)占據(jù)全球市場約8成的份額。

而此時的韓國無論是經(jīng)濟社會發(fā)展還是產(chǎn)業(yè)技術(shù)，都和日本差了無數(shù)個小目標。

直到60年代末，在韓國國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的大背景下，三星創(chuàng)始人李秉喆看到了電子產(chǎn)業(yè)的機會。1969年1月，日后叱咤風云的三星電子正式揭牌成立。

李秉喆想得很清楚：“考慮到技術(shù)、勞動力、產(chǎn)業(yè)附加值、國內(nèi)需求和出口前景等方面，電子產(chǎn)品是韓國當前和未來經(jīng)濟發(fā)展階段最為適合的行業(yè)。”

然而，三星并沒有電子產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)驗，曾在日本留學(xué)的李秉喆于是選擇向行業(yè)中先進的日本企業(yè)學(xué)習(xí)：在與日本三洋電機和日本電氣組建了合資公司之后，三星派遣了一批員工前往日本各地學(xué)習(xí)電視和真空管生產(chǎn)技術(shù)，并投資2000萬美元建設(shè)了一個以研發(fā)和生產(chǎn)集成電路、電視顯像管為主的大規(guī)模電子工業(yè)基地。

合作之初，三星主要為三洋公司貼牌生產(chǎn)電視機。1970年11月，三星電子生產(chǎn)了第一只真空電子管和第一臺12英寸的黑白電視機，并在3年后推出了基于晶體管的19英寸黑白電視。1974年，三星電子開始推出冰箱、空調(diào)和洗衣機等白電產(chǎn)品。

然而，日本企業(yè)并不對三星開放核心技術(shù)。

不甘心止步于代工的三星大量購買市場先進產(chǎn)品，從拆機器開始攻克技術(shù)難關(guān)，終于在1976年，三星獨立開發(fā)出了韓國第一批彩色電視并出口巴拿馬等國。

這時的三星已建立了較為完善的白電生產(chǎn)線，但核心電子器件仍然要靠進口。美國鎂光、日本三菱、夏普等企業(yè)正牢牢把控著半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的龍頭。

1974年12月6日，這個日子對三星來說非常重要。

因為，在看到了以半導(dǎo)體為代表尖端技術(shù)所蘊含的巨大機遇之后，李秉喆和他的小兒子李健熙不顧管理層的反對，自掏腰包出資入股了Hankook半導(dǎo)體公司。1977年底，三星與Hankook業(yè)務(wù)完全合并，正式更名為三星半導(dǎo)體，并于1980年整合入三星電子。

面對要進軍半導(dǎo)體領(lǐng)域的三星，日本三菱CEO直接表示，“對于GDP水平較低的韓國，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)并不適合。”

但李秉喆不信這個邪。

1983年初，三星在美國加州圣克拉拉設(shè)立了一個基地，為DRAM(動態(tài)隨機存儲器)技術(shù)尋找授權(quán)方，并從美國招募半導(dǎo)體人才。

然而，并沒有企業(yè)愿意將核心技術(shù)向三星開放。

夏普表面客氣，實際上卻處處設(shè)防，不允許三星員工接近先進生產(chǎn)線，甚至連工廠的基本信息都不肯透露。前去考察學(xué)習(xí)的三星員工只能通過自己的手指、身高、步數(shù)來估計工廠的面積等。

在老大哥日本NEC那兒，李秉哲也吃了閉門羹，NEC會長直接拒絕：“錢我可以借給你，但是技術(shù)不能借給你。”

在被日立、摩托羅拉、NEC、夏普、德州儀器和東芝拒絕了之后，三星終于獲得了鎂光的64K DRAM設(shè)計授權(quán)。然而，這一過程也并不順利。鎂光一度愿意以400萬美元的價格向三星提供較為落后的設(shè)計圖紙，沒想到后來卻以偷看文獻為借口反悔，并將三星方面人員趕了出去。

技術(shù)封鎖，往往催生不擇手段的突圍。

此時韓國開始舉國家之力吸引海外人才歸國，三星也大力從日本企業(yè)挖人、挖技術(shù)。終于，在1983年底，三星從無到有成功開發(fā)出64K DRAM芯片，震驚了美國和日本。

1983年11月，三星對64K DRAM芯片進行了首次取樣——雖然仍落后于當時最先進的日本技術(shù)將近5年時間，但三星的這一突破為其在10年后成為全球最大存儲器芯片生產(chǎn)商奠定了基礎(chǔ)，踏出了三星半導(dǎo)體實現(xiàn)代際突破的第一步。

突破技術(shù)封鎖的道路很漫長。

1984年，為擺脫授權(quán)費用，三星圣克拉拉團隊通過逆向工程設(shè)計出了基于2微米工藝的256K DRAM，并在器興的新工廠啟動生產(chǎn)。一年之后，三星還成功實現(xiàn)了64K DRAM芯片的量產(chǎn)。

一切看起來似乎越來越好，三星卻在此時遇上了一場“有預(yù)謀”的價格暴跌。

在頭部企業(yè)的操控下，芯片價格從每片4-5美元跌至25美分。而當時三星的生產(chǎn)成本是1.3美元，意味著每生產(chǎn)一片芯片，便要倒貼1美元。

如此困境下，三星并沒有動搖在半導(dǎo)體領(lǐng)域的決心，李秉喆帶領(lǐng)三星電子繼續(xù)投資建設(shè)生產(chǎn)線，一路狂飆突進。真相是直到1987年因病去世時，李秉喆也未能見到三星半導(dǎo)體盈利。

終于，連續(xù)五年在200mm晶圓上投入超過5億美元之后，三星在1992年推出了全球第一個64M DRAM，兩年后又率先推出了256M DRAM。

1990年代，三星面臨美國發(fā)起的反傾銷訴訟，李健熙巧妙利用美國人打壓日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的機會，游說克林頓政府：“如果三星無法正常制造芯片，日本企業(yè)占據(jù)市場的趨勢將更加明顯，競爭者的減少將進一步抬高美國企業(yè)購入芯片的價格，對于美國企業(yè)將更加不利。”

沒有永遠的敵人，只有永遠的利益。在當時的美國看來，三星依然只是后來者，不足為懼。最終，三星只被收取了0.74%的反傾銷稅，而日本則被收取了最高100%的反傾銷稅。

一刀見血，三星正式超越東芝，成為全球最大的DRAM制造商。

美日韓半導(dǎo)體份額走勢圖

而在面板領(lǐng)域，三星也有一個“男默女淚”的故事。

九十年代初，三星利用液晶行業(yè)的低谷期，不退反進，重金擴建生產(chǎn)線，大量聘用失業(yè)的日本工程師。在1990年至1994年期間，每年虧損1億美金，打造面板產(chǎn)線。1995年，三星逆勢而上，建成第一條3代線，追平日本產(chǎn)能。

眼看就要熬出頭，卻遇上了亞洲金融危機。在這一時期，三星深陷債務(wù)危機，不得不砍掉很多業(yè)務(wù)。唯獨液晶面板，不但沒有被砍掉，反而還追投了數(shù)十億美元。1998年，三星建成3.5代線，面板出貨量達到全球第一，而第二名正是另一家韓國企業(yè)LG，實現(xiàn)了對日本的全面反超。

刮骨療毒、壯士斷腕、反周期投資等各種在短期看來是自廢武功式的起伏之后，三星市值在2002年超越日本索尼，三星電子在2017年取代英特爾成為全球最大的半導(dǎo)體公司，終結(jié)了后者25年以來的霸主地位，并且在全球范圍內(nèi)保持著最大手機制造商的地位。

他山之石，可以攻玉。

對于華為來說，如今面臨的危機與三星曾經(jīng)的困境頗有幾分相似，三星的突圍之路可以為華為提供頗具借鑒意義的間接經(jīng)驗。

更為有意思的是，今日之華為，在企業(yè)實力、研發(fā)能力以及全球產(chǎn)業(yè)鏈部署等各個維度，遠勝昔日之三星，嚴格講，撼山易，撼華為難。

美國知難而上。

渡劫

當然，相比三星，今天的華為也更危險。它面臨的是下定決心要“絞殺”它的美國政府，其絞殺強度、烈度、速度 ，遠超昔日美國絞殺日本半導(dǎo)體時的當量。

上世紀80年代中期，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)正發(fā)展得如日中天，厲害到將英特爾逼得退出了DRAM存儲業(yè)務(wù)，富士通甚至還打算收購有硅谷活化石之稱的仙童半導(dǎo)體。

美國企業(yè)慌了。

在他們的一番游說之下，美國政府被“國家安全說”嚇了一跳，掄起拳頭便朝日本砸了過去——1986年春，日本被認定只讀存儲器傾銷;9月，《美日半導(dǎo)體協(xié)議》簽署，日本被要求開放半導(dǎo)體市場，保證5年內(nèi)國外公司獲得20%市場份額;同時，對日本出口的3億美元芯片征收100%懲罰性關(guān)稅;否決富士通收購仙童半導(dǎo)體公司。

一番操作猛如虎，一招便讓日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)十年的奮斗轟成了渣——DRAM的全球市占率從最高時的80%一路跌到最后只剩10%。可笑的是，日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)正是在美國五十年代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下發(fā)展起來的。

開了先例之后的美國愈發(fā)霸道，如今面對華為，故技重施。

然而，今時已不同往日，中國也不是日本。

當年的日本，其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的最大市場正是美國，憑借對市場的絕對話語權(quán)，美國的制裁對于日本來說無異于一道“命令”。

而如今的中國，本身就是全球最大的半導(dǎo)體消費市場，對全球半導(dǎo)體供應(yīng)商來說都有舉足輕重的影響力，包括美國。此外，以華為為代表的中國企業(yè)也在大踏步地進行著全球化布局，向世界各地伸展枝丫。

巨大的中國市場，中企的廣泛全球化，決定了中國企業(yè)絕不是任人宰割的羔羊。擁有尖端自研技術(shù)的華為更是其中的佼佼者。

華為，已經(jīng)成為美國5G通信技術(shù)領(lǐng)域的頭號威脅。

在技不如人的局勢下，美國發(fā)動的不僅是一場商業(yè)競爭，更讓人擔憂的是其背后起主導(dǎo)作用的政治經(jīng)濟打壓。

這是一場爭奪5G高地的戰(zhàn)役，毫不夸張地講，其結(jié)果將會影響中國的5G進程。

5G是目前移動通信技術(shù)發(fā)展的最高峰。5G的三大應(yīng)用場景包括eMBB(3D/超高清視頻等大流量移動寬帶業(yè)務(wù))、mMTC(大規(guī)模物聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù))和URLLC(無人駕駛、工業(yè)自動化等需要低時延、高可靠連接的業(yè)務(wù))。

作為底層網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，5G將會成為新一代信息時代的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，對經(jīng)濟社會變革產(chǎn)生巨大影響。它將改變工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，這是一個自工業(yè)革命以來的底層技術(shù)革命。

而華為之所以能在這一關(guān)鍵技術(shù)上沖到前頭來，歸功于其長期以來的研發(fā)投入。

在5G技術(shù)專利上，華為以1554項專利領(lǐng)先于諾基亞(1427)、三星(1316)等公司，是擁有5G標準必要專利數(shù)量最多的公司。在3GPP的規(guī)則下，5G標準化的投票是一種技術(shù)實力和話語權(quán)的綜合。

在各方博弈尋找平衡的過程中，華為成了最優(yōu)解。

而手握5G標準，不僅意味著站在了利潤鏈的高地、獲得豐厚的經(jīng)濟利益(這一點可以參考躺在標準上數(shù)錢的谷歌、英特爾、ARM、微軟等企業(yè))，更重要的一點，站在5G技術(shù)的產(chǎn)業(yè)鏈上游意味著信息安全的自主權(quán)。

如此重要的命脈，美國大動肝火不難理解。

自加入WTO之后，中國制造業(yè)加入了全球供應(yīng)鏈的大體系之中，逐漸從OEM、到ODM，再到如今以華為為代表的OBM，建立起了中國“長城牌”的品牌和競爭力。

然而，時間畢竟太短了，為了迎頭趕上，中國企業(yè)選擇與全球產(chǎn)業(yè)鏈進行合作。很多技術(shù)并不是不能做，而是沒有必要、沒有時間做——全球合作是最高效的共贏。

但，一直站在世界技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)高地的美國，當然不希望在全球分工的階層中，突然出現(xiàn)了一項重要底層技術(shù)，居然來自中國華為。

如今，美國政府的一紙禁令，想要打破的正是中國企業(yè)的這條全球合作路徑，意圖抽掉“巨人的肩膀”，讓好不容易走到高處的中國企業(yè)跌回山腳下，失去與美國競爭的能力。

烽火連三月，亦有家書來到。最近幾天，許多外媒評論稱，參考中國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程，如果給它時間，華為必定能渡過難關(guān)，擁有自己的全產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)能力。

現(xiàn)實是，今日之華為，缺的正是時間。

顯然，這一次，生死攸關(guān)。

成了，華為將浴火涅槃，大大提升在產(chǎn)業(yè)鏈中的地位、話語權(quán)和把控能力——在日美技術(shù)封鎖下實現(xiàn)絕地求生的三星，如今已經(jīng)成為全產(chǎn)業(yè)鏈垂直整合的集大成者。

敗了，將會影響中國高科技技術(shù)的發(fā)展軌跡——在華為的身后，還站著更多的中國科技企業(yè)。5月22日，美國國務(wù)院國際安全與防擴散局便宣布對13個中國企業(yè)及個人實施制裁，其中包括友祥科技、浙江兆晨科技等10家企業(yè)以及3名個人。此外，美國政府還針對中國的無人機制造企業(yè)和監(jiān)控設(shè)備企業(yè)，向美國企業(yè)發(fā)出警告，或涉大疆、海康威視、浙江大華等企業(yè)。

一場大博弈，作為中國高科技企業(yè)的劍和盾，華為不能倒下。天降大任，華為，唯有渡劫重生，方能超神。

祝福華為!